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GB／T 41619-2022 科学技术研究项目评价实施指南 基础研究项目.pdf

科学技术研究项目评价实施指南

Guidelines ofscience and technologyresearchprojectevaluation Basicresearchprojects

附录B（资料性）同行评议法 附录C（资料性）多维指数评价法… 附录D（资料性）基础研究项目评价示例

本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中华人民共和国科学技术部提出。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580)归口。 本文件起草单位：中国科学院科技战略咨询研究院、中国标准化研究院、中关村巨加值科技评价研 究院、中国科学学与科技政策研究会、中国科学院文献情报中心、北京林业大学、北京科技大学、科技部 科技评估中心、浙江大学、深圳航天科创实业有限公司、中科高博(北京)科学技术服务中心、江苏亨通光 电股份有限公司、东风柳州汽车有限公司、中电建路桥集团有限公司、中国核工业中原建设有限公司、中 国电建市政建设集团有限公司、上海市机械施工集团有限公司、中国民航科学技术研究院、北京市燃气 集团有限责任公司、中铁上海工程局集团有限公司、哈尔滨珍宝制药有限公司、中国科技产业化促进会。 本文件主要起草人：陈凯华、杨捷、任之光、蔡华利、康键、巨龙、陈光、魏雪梅、樊坤、寇明婷、曹勇、 吴伟、张超、段琦、何小敏、巨建国、刘春利、智婷婷、唐跃明、董岩、史惠萍、展新、赵德平、章立峰、王海涛、 高宗文、贾宝荣、唐俊、左熠、李天翥、卢成绪。

科计通机房施工组织设计GB/T 41619—2022

国家科技竞争力的提升越来越依赖于基础研究的突破，而基础研究项目是提升原始创新能力、实现 科技自立自强、支撑国家科技竞争力不断提高的重要途径之一。如何科学有效地评价基础研究项目，支 持项目管理，提升项目实施效果的重要性日益突出。 本文件为基础研究项目评价活动提供了基本准则，为开展基础研究项目评价活动的组织提供了规 范性指导。本文件为推荐性国家标准，评价类型、评价内容和评价方法等根据待评价项目的特征和管理 需要选择性使用。采用本文件有助于健全基础研究项目评价制度，提升基础研究项目的综合管理水平， 优化基础研究资源配置，提高基础研究项目成效，为我国基础研究项目评价活动科学化、规范化开展，基 础研究项目实施成效的整体提升奠定良好基础。

0.2基础研究项目分类

科学技术研究项目评价实施指南

本文件提供了评价自然科学与技术领域基础研究项目的建议，包括评价原则、评价类型、评价内 平价方法以及评价程序。 本文件适用于科研项目管理机构、承担单位、评估机构和项目其他相关方开展科研项目评价活 自然科学与技术领域之外的其他领域中具有基础研究属性的科研项目评价活动参照使用。

下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于 本文件。 GB/T22900一2022科学技术研究项目评价通则

22900一2022界定的术语和定义适用于本文件

评价宜满足GB/T22900一2022中提出的评价原则，同时考虑自然科学与技术领域基础研究项目 （以下简称“基础研究项目"特点，还宜遵循以下原则： 一一 创新性，评价活动宜充分考虑项目的研究内容、方法或成果创新程度； 一代表性，评价活动宜按照科学价值与社会影响提升的需要，侧重代表性成果的考查； 差异性，评价活动宜按照项目特点和规律，确立评价重点，并灵活选用评价方法。自由探索类 基础研究项目主要评价项目研究的创新性和学术贡献，适合长周期评价和国际同行评价；目标 导向类基础研究项目主要评价解决经济社会发展和国家安全中基础科学问题的效能，注重过 程评价。

基础研究项目评价可包含四类：立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价。按照项目管理需要，结 合待评价项目特点选择合适的评价类型。 一般性基础研究项目（如：科研经费投人规模较小的)评价宜侧重立项评价和验收评价，可不开展中 期评价，实行年度进展报告和备案制度：重大基础研究项目（如：科研经费投人规模较大的）评价宜包括

立项评价、中期评价和验收评价。基础研究项目按照需要在项目结题后进行跟踪评价，必要时可弱化验 收评价。

在项目实施前，针对项目实施的必要性和可行性进行评价。主要评价项目内容和实施方案、预期成 效、项目承担团队或机构的工作基础和研究条件、约定项目总经费等，形成预期目标绩效指标。

在项目实施过程中，针对项目阶段性任务和目标完成情况进行评价。中期评价时间节点按照项目 管理需要确定，中期评价按照项目评价目的多次开展。

在项目完成后，针对项目总体任务和目标完成情况进行评价。验收评价主要评价预定目标的实现 情况、成果产出和影响，是否满足研究任务要求以及是否达到结项条件等。

在验收评价完成一段时间后，可针对项目后续成果产出及其在科技、经济、社会等方面的影响进行 综合评价。跟踪评价宜有时效性要求，按照项目特点确定评价时间节点。

6.2.1立项评价内容

立项评价宜从必要性与创新性、研究可行性、预期成效与价值、研究基础与条件等四方面开展。 价内容及指标见附录A的图A.1。

6.2.2必要性与创新性

必要性与创新性评价，宜包含以下内容： 与科学发展前沿的符合程度，即项目是否与科学前沿密切相关，能否引领或拓展前沿科学 研究；

研究可行性评价，宜包含以下内容： 内容设计科学性，即项目研究内容科学依据是否充分，能否实现研究目的； 研究方案可行性，即项目研究目标是否明确，研究内容是否可行，研究方法和技术路线图是否 恰当； 经费预算合理性，即项目预算编制和经费使用计划是否合理； 研究过程风险性，即项目研究过程中存在的潜在风险与伦理问题，以及拟采取的管控与应对 预案

6.2.4预期成效与价值

预期成效与价值评价，宜包含以下内容： 预期成果科学价值，即项目成果在推动科学规律发现、促进科学技术研究进步等方面预期 贡献； 预期人才培养，即项目预期培养研究生、专业人才以及研究团队等情况； 预期成果学科贡献，即项目成果在健全学科体系、提升学科整体水平等方面的预期作用； 预期成果社会影响，即项目成果在科技、经济和社会（如国家安全、生态环境、人民生命、科学文 化、持续性社会影响）等方面预期成效与效益

6.2.5研究基础与条件

研究基础与条件评价，宜包含以下内容： 研究基础，即研究团队负责人与主要成员的研究经历和成果积累； 团队水平，即项目参与人员情况，如团队人员的能力、结构、规模等，项目团队能否保证项目参 与人员之间协调有序； 管理支撑，即项目承担单位的经费、组织、文件资料等管理及执行的规范情况，项目团队能否严 格按照相关制度组织研究计划的全流程管理工作； 平台条件，即项目研究所需的数据、仪器设备等各类资源平台开放、共享、可获得情况，项目依 托单位可为项目研究提供的物质技术基础等情况

6.3.1中期评价内容

中期评价宜从目标对标、执行进展、阶段性产出、阶段性影响、实施保障等五方面开展。中期评 容及指标见图A.2。

目标对标评价，宜包含以下内容： 研究目标的一致性，即研究内容是否针对研究目标开展，能否有效支撑研究目标实现等； 研究内容调整情况，即研究内容是否按照项目委托者需求或外界形势变化做出必要调整

执行进展评价，宜包含以下内容： 阶段目标实现，即项目执行过程中研究目标实现情况； 阶段研究进展，即项目执行过程中进度计划开展情况； 阶段经费执行，即项目执行过程中经费总体执行情况、各科目执行情况，以及经费执行合理合 规性等； 国际合作交流，即项目执行过程中，合作方在经费、人员、设备、技术投人，组织学术活动及合作 成果产出等方面的情况。

阶段性产出评价，宜包含以下内容： 阶段性成果与项目要求的一致性，即阶段性成果是否符合项目委托者要求； 阶段性成果创新性，即阶段性成果的创新程度； 阶段性成果引领性，即阶段性成果是否处于科学前沿引领地位； 阶段性经验总结，即项目实施阶段中形成的对后续研究或其他研究具有可借鉴性的经验，包括 失败经验与教训； 阶段性人才培养成效，即项目实施阶段中培养研究生、专业人才以及研究团队等情况，

阶段性影响评价，宜包含以下内容： 阶段性成果科学价值，即阶段性成果（如代表性论文、论著、奖励等)在推动科学规律发现、促进 科学技术研究进步等方面所产生的贡献； 阶段性成果学科贡献，即阶段性成果在健全学科体系、提升学科整体水平等方面发挥的作用； 阶段性成果社会效益，即阶段性成果在科技、经济和社会（如国家安全、生态环境、人民生命、科 学文化、持续性社会影响）等方面产生的效用。

实施保障评价，宜包含以下内容： 研究团队保障，即项目执行过程中，团队分工是否合理，团队成员是否有效参与项目研究，成员 之间是否展开必要的合作交流等； 组织管理保障，即项目执行过程中，项目团队单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研 究顺利开展，法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了； 文件资料管理，即项目执行过程中，项目研究阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新 技术，是否满足保密要求等。

6.4.1验收评价内容

验收评价宜从项目完成情况、项目产出、成果影响、综合管理等四方面开展。验收评价内容及指标 见图A.3。

6.4.2项目完成情况

项目完成情况评价，宜包含以下内容：

研究任务完成情况，即研究目标是否实现并且达到预期目标，研究任务是否完成并且达到验收 标准； 研究内容调整完成情况，即项目执行过程中调整内容的完成情况； 考核指标完成情况，即考核指标是否完成并且达到验收标准； 国际合作交流情况，即合作方在经费、人员、设备、技术投人，组织学术活动及合作成果产出等 方面的情况。

项目产出评价，宜包含以下内容： 成果创新性某市高井发电厂热力管网工程施工组织设计，即项目主要成果（如代表性论文、论著、奖励等)的创新程度； 成果引领性，即项目主要成果是否处于科学前沿引领地位； 研究经验总结，即项目实施过程中形成的对后续研究或其他研究具有可借鉴性的经验，包括失 败经验与教训； 人才培养成效，即项目实施过程中培养研究生、专业人才以及研究团队等情况

成果影响评价，宜包含以下内容： 科学价值，即项目成果（如代表性论文、论著、奖励等)在推动科学规律发现、促进科学技术研究 进步等方面预期贡献； 学科贡献，即项目成果在健全学科体系、提升学科整体水平等方面发挥的作用； 社会影响，即项目成果在国家安全保障、生态环境保护、人民生命福社、科学文化建设、持续性 社会影响等方面产生的等方面产生的效益； 经济影响，即项目成果在促进经济增长，推动经济发展等方面产生的效用。

综合管理评价，宜包含以下内容： 团队组织管理，即项目执行过程中，团队分工是否合理，团队成员参与项目时间配置是否合理， 成员之间合作交流的频次和形式等情况； 单位组织管理，即项目执行过程中，项目团队单位的组织管理和平台条件是否有效支撑项目研 究顺利开展（如，是否运用了信息化管理手段），法人责任是否明确，内控建设是否清晰明了； 经费管理与使用，即项目各项支出情况，承担单位之间的经费配置以及资金往来，经费预算与 执行等情况； 文件资料管理，即项目研究中各阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术，是否满 足保密要求等。

施工组织设计（方案）报审表（用电）跟踪评价宜从成果应用及后续产出、科技影响、经济效益、社会效益等四方面开展。跟踪评价内容 及指标见图A.4。

6.5.2成果应用及后续产出

成果应用及后续产出评价，宜包含以下内容