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GB／T 41621-2022 科学技术研究项目评价实施指南 开发研究项目.pdfGB/T 41621—2022
科学技术研究项目评价实施指南
湖北武汉市某道路工程施工组织设计GB/T 41621—2022
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附录D（资料性）多维指数评价法 附录E（资料性）开发研究项目技术就绪水平与技术创新
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本文件按照GB/T1.1一2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定 起草。 请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。 本文件由中华人民共和国科学技术部提出。 本文件由全国科技评估标准化技术委员会（SAC/TC580)归口。 本文件起草单位：中关村巨加值科技评价研究院、中国标准化研究院、中国科学院科技战略咨询研 究院、北京林业大学、科技部科技评估中心、深圳航天科创实业有限公司、国投信开水环境投资有限公 司、中科高博（北京)科学技术服务中心、中国中车股份有限公司、中国科学院文献情报中心、中电建铁路 建设投资集团有限公司、中铁工程设计咨询集团有限公司、中国核工业中原建设有限公司、福建华诚工 程研究院有限公司、东风柳州汽车有限公司、中电建路桥集团有限公司、中国民航科学技术研究院、北京 市燃气集团有限责任公司、中建三局集团（深圳)有限公司、山东省宇捷轴承制造有限公司、山东日辉电 缆集团有限公司、中国科技产业化促进会、中国技术市场协会。 本文件主要起草人：巨建国、何小敏、巨龙、康键、蔡华利、段琦、陈凯华、樊坤、杨捷、陶鹏、刘春利、 曹效鑫、董岩、王军、于跃斌、魏雪梅、闫万体、曹玉新、刘学生、曲强、刘建友、蔡延喜、蔡飞昌、叶庆铃 林长波、张增伟、左熠、吴建文、蔡梅贵、薛土国、卢成绪、王彦。
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科学技术研究项目评价实施指
科学技术研究项目评价实施指南 开发研究项目
本文件提供了评价自然科学与技术领域开发研究项目的建议，包括评价原则、评价类型、评价内容、 评价方法以及评价程序。 本文件适用于科研项目管理机构、承担单位、评估机构和项目其他相关方开展科研项目评价活动 自然科学与技术领域之外的其他领域中具有开发研究属性的科研项目评价活动参照使用。
下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单)适用于 本文件。 GB/T22900一2022科学技术研究项目评价通则
GB/T22900一2022界定的以及下列术语和定义适用于本文件。 3.1 交付物deliverable 开发研究项目形成的可以交付的所有成果。 注：交付物包括主交付物和副交付物，其中主交付物指能够直接进行产业化并产生市场收益与市场价值的部分，如 系统、硬件、软件、工艺、方法、服务、模式等；副交付物指依托于主交付物存在，自身具备价值，但不能够独立产 业化并产生市场收益的部分，如论文、专利、标准、著作、资料等。 3.2 技术报表technologystatement 以结构化的方式，综合反映科研项目工作分解结构、工作分解单元、技术就绪水平、技术创新就绪水 平、科研投人、技术隐性收益、技术显性收益、时间、交付物、交付物状态、风险之间关联关系的表格。
评价宜满足GB/T22900一2022中提出的评价原则，同时考虑自然科学与技术领域开发研究项目 以下简称“开发研究项目"特点，还宜遵循以下原则。 以效益为目标。评价宜充分考虑开发研究项目的特点，将引导开发研究项目在各阶段产生实 际的成果、影响、价值、效益作为评价的目标。 信息多源化。注重信息源的选择，注重从市场的反馈、用户的意见、产业的需求、社会的舆论中 采集评价需要的相关信息。 注重评价效率。评价宜注重利用已有资源开展评价，保证评价内容的可获得性和评价程序的
可操作性，在评价活动可以正常开展的前提下，尽量减少项目承担单位的工作量，提高评价 效率
开发研究项目评价包含立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价四个类型。按照项目管理需要 待评价项目特点选择合适的评价类型
在项目完成后开展，针对项目总体任务和目标完成情况进行评价，评价结果作为项目是否结题的 据
在验收评价完成一段时间后开展，针对项目后续成果产出以及科技、经济、社会等方面的影响进 评价。跟踪评价宜有时效性要求，一般为项目完成后2年～5年内。
开发研究项目以产生实际的成果、影响、价值、效益为目标，还要重视项目科技伦理、科研诚信的全 过程审查。 本文件给出立项评价、中期评价、验收评价和跟踪评价类型的推荐性评价内容。宜按照待评价项目 目的特点，选择、增加或合并评价内容，或按照开发研究特点另行设计，
6.2.1立项评价内容
立项评价宜从必要性与创新性、研究可行性、预期成效与价值、研究基础与条件四方面开展。立 内容及指标见附录A中图A.1。
6.2.2必要性与创新性
必要性与创新性评价，宜包含以下内容： 与项目目标的符合程度，即项目研究目标与评价委托方设立的项目目标的符合程度； 与产业发展的相关程度，即项目与国家政策导向、产业发展趋势、行业发展方向的相关程度；
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预期成果先进性，即项目预期成果与现有产业技术相比的先进程度，一般从技术指标、质量控 制、生产成本、时间效率、寿命周期、应用环境、功能实现等方面进行评价； 预期成果创新性，即项目预期产出的新理论、新技术、新产品、新应用等的创新程度，或已有理 论、技术等在新领域中的应用创新程度。
研究可行性评价，宜包含以下内容： 项目结构复杂性，即项目预期成果组成的交付物整体的结构复杂程度，包括各预期成果之间的 关系，成果的结构，是否易于研发管理，是否易于设计、生产、制造、集成、组装等； 研究方案可行性，即项目研究与实施方案的可实现程度，包括研究目标是否明确，研究内容是 否真实可行，研究方法和技术路线图是否恰当可靠等； 经费预算合理性，即项目所需经费的合理程度，包括预算总金额、预算来源、预算科目、编制依 据、经费使用计划、承担单位之间的预算分配等； 潜在风险可控性，即项目执行过程中的不确定与不可控程度，包括技术风险、竞争风险、团队风 险、机构风险、市场风险、政策风险等。
6.2.4预期成效与价值
预期成效与价值评价，宜包含以下内容： 预期成果产出，即预期产出成果的情况及其合理性和可信性，包括科技成果、知识产权、产品的 类型、数量、质量等； 预期人才培养，即预期培养和教育人才的情况及其合理性和可信性，包括人才类型、数量、级 别、能力等； 预期团队建设，即预期形成和培养团队的情况及其合理性和可信性，包括团队组成、团队分工、 团队产业化能力、团队市场拓展能力等； 预期科技影响，即预期能够产生的科技价值和影响及其合理性和可信性，包括技术价值实现、 技术状态变化、推动产业技术发展、提升产业技术水平、科技奖励等； 预期产业价值，即预期能够产生的推动产业发展的价值及其合理性和可信性，包括可以应用的 产业领域、对产业发展和转型升级的支持和促进作用、对产业结构的优化调整作用、对市场需 求的满足情况、与同类产品的竞争能力、对产业链上下游产生的影响等； 预期经济效益，即预期能够实现的经济收入及其合理性和可信性，包括直接经济收人、间接经 济收人、利润总额、净利润、税收等； 预期社会效益，即预期能够产生的面向整个社会的价值及其合理性和可信性，包括国家安全保 障价值、生态环境保护价值、人民生命健康与福社价值、科学文化建设价值等。
6.2.5研究基础与条件
研究基础与条件评价，宜包含以下内容： 研究基础，即前期已具备的开发研究相关基础情况，包括已掌握的技术基础、技术成果、市场用 户、已经完成的开发工作等； 团队水平，即项目参与人员与参与团队对开发研究项目的支撑保障作用，包括人员与团队的类 型、数量、级别、能力、任务分工、参与时长等，以及团队是否具有研究开发相关项目的管理能 力等； 管理支撑，即项目承担单位的经费、组织、文件资料等管理及执行的规范情况，以及项目团队能 否严格按照相关制度组织研究计划的全流程管理工作；
平台条件，即项目研究所需的资质条件、仪器设备、数据等各类资源的可获得程度，以及项目依 托单位可为项目研究提供的物质技术基础等情况
6.3.1中期评价内容
中期评价宜从目标对标、执行进展、阶段性产出、阶段性影响、实施保障五方面开展。中期评价内 指标见图A.2。
目标对标评价，宜包含以下内容： 研究目标的一致性，即项目执行过程中实际的研究内容与评价委托方设立的项目目标的一致 程度； 研究内容调整情况，即研究内容是否按照评价委托方的需求或外界形势变化做出必要调整，
执行进展评价，宜包含以下内容： 阶段目标实现，即项目执行过程中，研究目标的实现情况； 阶段研究进展，即项目执行过程中，进度计划的实际完成情况； 阶段经费执行，即项目执行过程中，经费的实际执行情况，包括总经费执行情况、各科目执行情 况、各项目承担单位执行情况、经费执行的合理性与合规性等； 阶段问题与解决，即项目执行过程中，各个阶段出现的问题、解决这些问题的具体方案、具有可 借鉴价值的经验与教训等； 项目动态风险，即项目执行过程中，各个阶段风险的变化情况。
阶段性影响评价，宜包含以下内容： 阶段性科技影响，即项目执行过程中，各个阶段产生的科技价值和影响，包括技术价值实现 术状态变化、推动产业技术发展、提升产业技术水平、科技奖励等； 阶段性产业价值，即项目执行过程中，各个阶段产生的推动产业发展的价值，包括可以应用
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产业领域、对产业发展和转型升级的支持和促进作用、对产业结构的优化调整作用、对市场需 求的满足情况、与同类产品的竞争能力、对产业链上下游产生的影响等； 阶段性经济效益，即项目执行过程中，各个阶段实现的经济收入，包括直接经济收入、间接经济 收人、利润总额、净利润、税收等； 阶段性社会效益，即项目执行过程中，各个阶段产生的面向整个社会的价值，包括国家安全保 障价值、生态环境保护价值、人民生命健康与福社价值、科学文化建设价值等。
实施保障评价，宜包含以下内容： 研究团队保障，即项目执行过程中，各个阶段从事研究工作的人员和团队对项目执行的保障支 撑作用，包括类型、数量、级别、能力、专业、年龄、团队分工、团队合作、团队交流等； 组织管理保障，即项目执行过程中，各个阶段项目单位组织管理对项目执行的保障支撑作用， 包括法人与团队责任是否明确、内控建设是否有条理、项目团队的任务分工及管理制度是否落 实、质量控制体系是否建设、各项条件是否有效支撑项目研究顺利开展等； 文件资料管理，即项目执行过程中，各个阶段文件是否齐全，是否在资料管理中应用了新技术， 是否满足保密要求等； 项目投人保障，即项目执行过程中，各个阶段的科技投人对项目执行的保障支撑作用，包括经 费、场地、设备、材料、供应链、平台、对外合作机会等。
6.4.1验收评价指标体系
验收评价宜从项目完成情况、项目产出、成果影响、综合管理四方面开展。验收评价内容及指 图A.3。
YB／T 4289-2020 钢管、钢棒自动漏磁检测系统综合性能测试方法.pdf6.4.2项目完成情况
项目完成情况评价，宜包含以下内容： 研究目标完成情况，即项目实际完成的研究内容与评价委托方设立的项目目标、项目任务书目 标的一致程度； 研究任务完成情况，即研究任务是否完成并且达到验收标准； 考核指标完成情况，即考核指标是否完成并且达到验收标准； 项目重大调整情况，即项目是否有重大调整，如何进行调整以及调整对整个项目的影响情况，
项目产出评价，宜包含以下内容： 成果产出，即项目产出成果的类型、数量、质量等； 成果先进性，即项目产出成果与现有产业技术相比的先进程度，一般从技术指标、质量控制、生 产成本、时间效率、寿命周期、应用环境、功能实现等方面进行评价； 成果创新性，即项目产出成果的创新程度； 人才培养成效，即项目实际培养和教育人才的情况，包括培养的人才类型、数量、级别、能力等： 团队建设，即项目实际形成和培养团队的情况，包括团队组成、团队分工、团队产业化能力、团 队市场能力等。
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6.5.1跟踪评价指标体系
闽2003J21：改性粉煤灰小型空心砌块(FAS)非承重墙体建筑构造图集.pdf跟踪评价宜从成果应用及后续产出、科技影响、经济效益、社会效益四方面开展。跟踪评价内容见 图A.4。
6.5.2成果应用及后续产出