Q／SY 1645-2013标准规范下载简介

Q／SY 1645-2013 污染减排审核规范.pdf

中国石油天然气集团公司企业标准

Thespecificationforauditof pollutionemissionreduction

DZ∕T 0064.88-2021 地下水质分析方法 第88部分：14C的测定合成苯-液体闪烁计数法.pdf中国石油天然气集团公司 发布

石油天然气集团公司 发

范围 规范性引用文件 术语和定义 污染减排审核要求 4.1 审核目的、范围和类型 4.2 审核原则 4.3 审核重点 4. 4 审核方案管理 污染减排审核程序 5. 1 总则 5. 2 审核启动 5. 3 审核准备 5. 4 现场审核活动实施 5.5 审核报告的编制、批准和分发 5. 6 审核结束 5.7 审核后续活动 污染减排审核员 6. 1 审核员的要求 6.2 审核组长的要求 6.3 教育、工作经历、审核员培训和审核经历 6. 4 审核员的能力保持和提高 6.5 审核员的评价 审核要素 7.1 污染减排体系建设及运行情况 7.2污染减排措施执行情况·

本标准接照GB/T1.1一2009《标准化工作导则第1部分：标准的结构和编写》给出的规则 起草。 本标准由中国石油天然气集团公司安全环保与节能部提出。 本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保标准化技术委员会归口。 本标准起草单位：中国石油集团安全环保技术研究院、中国石油天然气股份有限公司大庆油田公 同、中国石油天然气股份有限公司吉林石化公司 本标准主要起草人：王嘉麟、卢明霞、江敏、刘安琪、安东华、孙力东、杜再江、匡丽、张春 宇、**民、周爱国、岳留强、范巍、袁波、梁兵兵、梁林佐、程家运、蒲文晶、潘玲

本标准规定了污染减排审核的工作内容和技术要求。 本标准适用于中国石油天然气集团公司（以下简称“集团公司”）对下属排污企业的主要污染物 减排审核。 各排污企业对下属排污单位主要污染物减排审核参照本标准执行，可根据实际情况进行细化

下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本 凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。 中国石油天然气集团公司环境统计管理规定中油安【2008】374号 中国石油天然气集团公司环境监测管理规定中油安【2008】374号 全国环境监测站建设标准环发【2007】56号

下列术语和定义适用于本文件。 3.1 污染减排审核verificationofpollutionemissionreduction 集团公司内污染减排相关管理部门对下属排污企业核查期污染减排计划执行情况、污染减排体系 及污染减排措施实施情况的检查与核实。 3.2 主要污染物 mainpollutants 国家实施排放总量控制的污染物。 3.3 核查期 verification period 上一次审核结束至本次审核开始之间的时间段。 3.4 污染减排体系systems ofpollutionemissionreduction 污染减排统计体系、污染减排监测体系、污染减排考核体系三大体系。 3.5 污染减排措施 measures of pollution emission reduction 能实现主要污染物排放量前减的工程减排措施、结构减排措施以及管理减排措施三大措施。 3.6 工程减排措施 engineering measures of pollution emission reduction 具有连续长期稳定减排效果的新建或改扩建污染治理工程或实施清洁生产中、高费方案，运行后

3.7 结构减排措施structuremeasuresofpollutionemissionreduction 淘汰、关闭落后生产线或工艺设备，使主要污染物排放量减少的措施， 3.8 管理减排措施managingmeasuresofpollutionemissionreduction 通过加强管理提高污染治理设施运行效率，使主要污染物排放量减少的措施。 3.9 重点减排工程keyprojectsofpollutionemissionreduction 签订的污染减排责任书或以其他形式下达的减排任务要求中要求企业建设的减排工程

4.1审核目的、范围和类型

污染减排审核应建立在审核委托方所规定的审核目的的基础上， 审核目的包括但不限于： a）污染减排目标责任书完成情况 b）污染减排措施运行与管理是否达到国家环境保护部审核要求

审核范围应根据审核目的的需要，由审核组与委托方商决定。审核范围规定了审核的内容和区 域。在审核开始前应将审核目的与范围通报给受审核方

污染减排审核类型包括但不限于

上级企业对下级企业的审核： 上级企业应根据需要实施对其下级企业的污染减排审核，制定审核方案，根据具体情况 确定审核的频次。包括集团公司总部（和/或专业分公司）对下属排污企业的审核。 上级企业对下级企业的审核应由上级企业组成审核组或委托相关机构以企业名义进行， 审核人员不论来自企业内部还是外部，均应坚持公正和客观的工作态度。审核组应确保 审核人员的专业知识、经验与受审核区域相适应，并与受审核区域无直接关系， 一上级企业对下级企业的审核内容应考虑对其污染减排三大体系、三大措施运行情况、相 关政策要求落实情况的检查评价。 一上级企业应采取适宜的措施对审核发现的不符合进行跟踪验证。 一上级企业对下级企业的审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具备 可追溯性。 排污企业自行组织的内部审核： 排污企业可根据实际需求，在上级企业审核前开展内部审核，制定审核方案。 企业内部审核应由企业环保管理部门组成审核组或委托相关机构以企业的名义进行， 审核人员不论来自企业内部还是外部，均应坚持公正和客观的工作态度。审核组应确 保审核人员的专业知识、经验与受审核区域相适应 企业内部审核的内容除了应考虑对污染减排三大体系及三大措施运行情况的检查评价，

企业应对审核发现的不符合项提出整改计划、确定整改措施，并进行跟踪验证。 企业内部审核所形成的相关记录、报告等应完整、清晰并妥善保存，具备可追溯性

审核原则包括但不限于： 独立性原则：审核员应独立于受审核的活动，没有利益上的冲突，审核员在审核过程中应保 持客观，不存偏见，以保证审核发现和结论建立在审核证据的基础上。 b）系统性原则：审核应依据明确规定的、并以文件支持的方法和系统化程序予以实施， 抽样性原则：审核是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，应使用基于证据的方 法，采用合理的抽样，使审核证据建立在可获得的信息样本的基础上

应根据审核类型不同，确定污染减排审核的重点，应包括但不限于以下方面： ） 污染减排统计体系建立和运行情况。 b） 污染减排监测体系建立和运行情况。 污染减排考核体系建立和运行情况。 工程减排措施建设和运行情况。 结构减排措施执行情况。 管理减排措施执行情况。 g）污染减排且标责任书完成情况

4.4.2审核方案的制定

审核方案的制定应考虑审核方案的目的、范围与程度，以及所需资源和程序： a）应确定审核方案的目的以指导审核的策划和实施。 b）审核方案的内容可变化，并受被审核企业规模、性质与复杂程度以及多种因素的影响。 c）识别审核方案实施所需资源。 1 应明确审核策划和日程安排、选择审核组以及职责和任务的分配、保证审核员和审核组长 的能力、实施审核、监视审核方案、向管理层报告等内容。

4.4.3审核方案的实施

审核方案的实施应明确以下方面 a）与相关方沟通审核方案

b 审核及其他与审核方案有关的活动的协调和日程安排。 c) 确保审核组的选择 d) 向审核组提供必要的资源。 e) 确保按审核方案进行审核。 确保审核活动记录的控制。 g) 确保审核报告的评审和批准，并确保分发给审核委托方和其他特定方。 h 确保审核后续活动。 应保持记录以证实审核方案的实施

4.4.4审核方案的监视和改进

应监视审核方案的实施，并按适当的时间间 以评定其是否已达到目的，并 改进的机会。审核方案评审的结果可作为采取纠正措施和预防措施以及改进审核方案的依据，

污染减排审核程序包括审核启动、审核准备、现场审核活动、审核结束、审核后续活动等程序。 适用程度取决于特定审核的范围和复杂程度以及审核自的

审核的启动阶段包括： a) 确定审核的可行性。 b) 确定审核目的、范围和准则。 选派审核组长。 d) 选择审核员，考虑实现审核目的所需的能力。 e）与受审核方建立初步的联系

各企业环保部门每年应于审核方案规定的日期前，向集团公司安全环保与节能部报送本企业半年 和年度污染物减排工作报告，并抄送专业分公司。其中半年报告按照当次审核方案的要求编制，年度 报告按照图A.1的要求编制。 在现场审核前应评审往期的审核报告、企业半年和年度污染物减排工作报告，以确定与审核准则 的符合性，并收集有关审核的信息

5.3.2编制审核计划

审核组长应编制审核计划。审核计划应考虑审核方案的要求，便于审核活动的日程安排和协调， 审核计划的详细程度应反映审核的范围和复杂程度。审核计划为审核委托方、审核组和受审核方之间 就审核的实施达成一致提供依据。 审核计划应包括而不限于： a）审核目的。 b）审核准则和引用文件

c）审核范围，包括确定接受审核的企业及过程， d）进行现场审核活动的日期和地点。 e） 现场审核活动预期的时间和期限，包括与受审核方管理层的会议及审核组会议。 审核组成员（包括技术专家、观察员）的作用和职责。 g）向审核的关键区域配置适当的资源。 h）保密承诺（需要时）

5.3.3审核组工作分配

审核组长应与审核组其他成员协商，将具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责进行分 配。工作分配应考虑审核员的独立性和能力的需要、资源的有效利用以及审核组成员的不同作用和职 责，并可随着审核的进展进行调整，

5.3.4准备工作文件

审核组成员应评审与其所承担的审 天的信息， 并准备必要的工作文件，包括检查表和 抽样计划、记录信息的表格等，

5.4现场审核活动实施

应与受审核方管理层召集首次会议，必要时应包括受审核的过程、职能、场所、区域或活动的负 责人。首次会议由审核组长主持。首次会议的目的是： 确认审核计划。 b） 介绍审核活动如何实施，包括方法和程序等。 c 确认沟通渠道 d） 确认审核所需的资源。 e） 确认末次会议安排等有关事项。 f）有关审核事项的说明，并向受审核方提供询问的机会

5. 4.2审核中的沟通

以沟通审核过程中的各种信息

5.4.3信息收集和验证

在审核中，审核员应依据已准备的工作文件进行审核，通过适当的抽样收集并验证与审核目的、 范围和准则有关的信息。可证实的信息方可作为审核证据，审核证据应予以记录。收集信息的方法包 活面谈、对活动的观察、文件评审。信息收集和验证注意以下事项： a） 对企业提供的基础资料及污染减排三大体系建设及运行情况进行逐项检查，确定资料的完整 性及可靠性。 b） 对企业重点减排工程和其他减排工程进行现场核查，确定其工程进度、运行状况、减排效 果是否符合要求， c）对管理减排和结构减排证明文件进行现场核对，确定是否符合国家污染减排审核要求， d）将审核结论及间题实时反馈核查企业，开具不符合报告，确定整改期限和负责人

5.4.4形成审核发现

应对照审核准则评价审核证据以形成审核发现重庆某垃圾处理场填埋区施工方案，审核发现能表明符合或不符合审核准则，审核组 应根据需要在审核的适当阶段共同评审审核发现。当审核目的有规定时，形成的审核发现应能识别对 活动进行改进的措施。 应汇总与审核准则的符合情况，指明所审核的场所、职能或过程。 应记录不符合项及其支持的审核证据，对不符合项进行分级，按照严重程度和影响范围分为严重 不符合、一般不符合、观察项。没有按期完成重点减排工程、已建成的重点减排工程没有达到治理效 果及预期减排量等属于严重不符合。应与受审核方一起评审不符合，以确认审核证据的准确性，并使 受审核方理解不符合。对审核证据和（或）审核发现有分歧的问题，应努力解决并记录尚未解决的 同题

5.4.5形成审核结论

在末次会议前，审核组应讨论以下内容： a） 针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的其他适当信息， b）考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致。 c）在审核目的有规定时，应准备建议性的意见。 d）在审核目的有规定时，应讨论审核后续活动

方。审核组应以受审核方能够理解和认同的方式提出审核发现和结论。适当时，双方就受审核方提出 的纠正和预防措施计划的时间表达成共识。必要时，审核组长应告知受审核方在审核过程中遇到的可 能降低审核结论可信程度的情况。根据审核类型的不同，末次会议可采取适当的形式。 审核组和受审核方应就有关审核发现和结论的不同意见进行讨论，并尽可能予以解决。如果未能 解决，应记录所有的意见。 在审核目的有规定时，应提出改进的建议

5.5审核报告的编制、批准和分发

5.5.1审核报告的编制

审核组长应对审核报告的编制和内容负责。审核报告应提供完整、准确和清晰的审核过程信息： 包括或引用以下内容： a） 审核目的， b) 审核范围，尤其是应明确受审核的企业和审核所覆盖的时期，以及在审核范围内，但没有 覆盖到的区域。 C) 明确审核委托方。 审核准则。 e 明确审核组长和成员。 f) 现场审核活动实施的日期和地点。 g) 审核过程综述。 h) 审核发现。内容应包括当次审核企业主要污染物减排工作开展情况；污染减排“三大体系” 建设及运行情况；实施治理工程减排项目、结构减排项目和管理减排措施情况

反结论， j）审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见（如果有） k）如果审核目的有规定DB34／T 3959-2021标准下载，对改进的建议， 1）商定的审核后续活动计划（如果有）

5.5.2审核报告的批准和分发